更多内控合规试题
- 1合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与、()、和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
- 2"三证合一"改革过渡期结束后，企业原发营业执照、组织机构代码证、税务登记证停止使用，金融机构应当提示企业及时更换新版营业执照，未()更换且没有提出合理理由的，金融机构应当中止办理业务。
- 3金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循"了解你的客户"的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的()
- 4企业法人的分支机构在任何情况下都不得为他人提供担保--
- 5银行业金融机构案件的调查实行()负责制
- 6发生下列情况可以引起合同权利义务终止()
