更多内控合规试题
- 1"三证合一"改革过渡期结束后，企业原发营业执照、组织机构代码证、税务登记证停止使用，金融机构应当提示企业及时更换新版营业执照，未()更换且没有提出合理理由的，金融机构应当中止办理业务。
- 2各银行业金融机构应加强对员工行为的监督管理，特别是要关注员工"八小时"以外的行为。--
- 3银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的警示谈话和通报教育。
- 4对符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所列的异常交易应如何处理？()
- 5商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。--
- 6商业银行股东应当遵守法律法规、监管规定和公司章程，依法行使股东权利，履行法定义务。
