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内控合规
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银行业监督管理机构可以随意查询账户或者申请冻结资金。
(A)正确
(B)错误
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1
在可疑交易报告流程中,各法人行社至少要有初审和复核两个岗位。--
2
银行业金融机构要建立贯穿债券交易各环节、覆盖全流程的内控体系,加强债券交易的合规性审查和风险控制。坚持"穿透管理"和"实质重于形式"的原则,将债券投资纳入统一授信。
3
属于Ⅱ、Ⅲ类账户开户后业务可疑风险特征的有()
4
金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。--
5
银行业金融机构应当定期开展压力测试。
6
根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行与关联方之间发生的授信包括:()
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