更多内控合规试题
- 1任何单位和个人购买商业银行股份总额()以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。
- 2银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的，不得开展该项业务。
- 3自2016年12月1日起，银行和支付机构提供转账服务时应当向存款人提供()等多种转账方式选择，存款人在选择后才能办理业务。
- 4公安机关因查处经济违法犯罪案件，需要向银行查询企业的存款资料时，应当出示本人工作证或执行公务证和出具()人民法院、人民检察院、公安局签发的"协助查询存款通知书"
- 5银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并视情况开展必要的警示谈话和通报教育。
- 6请问下列人员中应对反洗钱内部控制负有责任的有()
