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内控合规
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银行高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经监事会审议批准后传达给全体员工。()
(A)正确
(B)错误
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1
下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部控制机制方面的内容()。
2
商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列()重大操作风险事件。
3
国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事、高级管理人员、其他直接责任人员给予纪律处分。--
4
银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性()管理制度,防微杜渐,强化操作风险管理。
5
金融机构发生下列()情况的,应当在10个工作日内向人民银行报告。
6
反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额和可疑交易报告内容要素不全或存在错误的,向金融机构发出补正通知,金融机构在接到补正通知之日起()工作日内补正。
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