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内控合规
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银行合规管理部门享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利。()
(A)正确
(B)错误
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对客户洗钱风险分类标准的描述,不正确的有()
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下列关于客户身份识别制度的说法正确的有()
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法律审查工作应遵循的原则()
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如果金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告,但金融机构有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断,且提出的未报告理由不具有明显的非合理性或尽职调查工作不存在重大失误,此种情况不能认定为违规。--
5
规定,商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与经营规模相适应的营运资金额.拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本资本金总额的()
6
下列关于操作风险的人员因素的说法,不正确的是()。
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