更多内控合规试题
- 1在智能自助柜台业务办理过程中，客户如需帮助，应给予业务指导，但不得出现()等操作。
- 2对于()万元(含)以上大额业务和需要报各法人机构的上级机构咨询的贷款业务必须取得《法律审查意见书》，并将其作为贷款业务要件归档保管。
- 3银行业金融机构不得违规新增地方政府融资平台贷款，可以接受地方政府担保兜底。
- 4对于金融机构来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有()
- 5以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大或巨大的，构成()
- 6《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，对于问责不到位的机构，将依据有关法律法规采取()等监管强制措施或行政处罚。
