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内控合规
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法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题,组织落实整改,及时向人民银行报告整改情况。C类及以下机构应当由单位负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每()向中国人民银行报告整改落实情况。
(A)半年
(B)年
(C)月
(D)季
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1
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系的10个工作日内划分其风险等级。--
2
监事会或监事应当监督董事会和高级管理层案防工作职责履行情况,监事长是案防工作监督的第一责任人。
3
银行账户管理方面,不得存在以下行为。()
4
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当()。
5
对于银行业金融机构吸收公款存款业务中的违法违规行为,各级监管部门应依法予以提示和纠正,并采取相应的监管措施和行政处罚。
6
各法人机构要充分认识对账工作的重要性,通过下列哪种方式确保对账成功,切实保证客户和银行的资金资产安全。()
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