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内控合规
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法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题,组织落实整改,及时向人民银行报告整改情况。C类及以下机构应当由单位负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每()向中国人民银行报告整改落实情况。
(A)半年
(B)年
(C)月
(D)季
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1
在智能自助柜台客户办理需要审核的业务时,业务审核员负责审核客户身份信息一致性,身份核实不一致或确认非本人办理的,须与客户说明不能办理此业务的原因。审核要点包括()。
2
根据监管规定,哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形:()
3
一般情况下,农信社可以查询、冻结、扣划存款人的储蓄存款--
4
银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或账户,至少每()进行一次审核。
5
银行对账方面,不得存在以下行为。()
6
我国商业银行的资本充足率不得低于()。
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