登录
注册
首页
->
内控合规
下载题库
法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改使反洗钱合规情况持续恶化的，直接评定为()机构。
（A）C类
（B）D类
（C）E类
（D）F类
参考答案
继续答题：
下一题
更多内控合规试题
1
银行业监督管理机构可以随意查询账户或者申请冻结资金。
2
在智能自助柜台客户办理需要审核的业务时，业务审核员负责审核客户身份信息一致性，身份核实不一致或确认非本人办理的，须与客户说明不能办理此业务的原因。审核要点包括()。
3
商业银行应严格界定和区分银行资产和客户资产，进行有效的风险隔离管理，对客户的资产进行充分保护。--
4
银行业金融机构要严格债券信用评级准入标准，做好债券投资短期管理。
5
中国银行业监督管理委员会无权认定商业银行的关联自然人、法人或其他组织。
6
下列哪项不属于中小金融机构案件责任追究必须坚持的原则()。
考试
