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内控合规
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中国人民银行分支机构对规模较小的地方性法人金融机构(包括村镇银行、农村信用合作社等)开展反洗钱分类评级工作,可以适当()评级流程。
(A)强化
(B)简化
(C)弱化
(D)缩短
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1
某商业银行通过同业拆借获得一笔资金.关于该拆入资金的用途,下列哪一选项是违法的()
2
中国人民银行设立(),负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。
3
商业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为其审计。
4
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。
5
经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户
6
自然人股东的近亲属持有或控制的股份或表决权可以不与该自然人股东持有或控制的股份或表决权合并计算。
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