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内控合规
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中国人民银行分支机构对规模较小的地方性法人金融机构(包括村镇银行、农村信用合作社等)开展反洗钱分类评级工作,可以适当()评级流程。
(A)强化
(B)简化
(C)弱化
(D)缩短
参考答案
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1
银行业金融机构,未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:
2
巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为:"一种()并报告银行合规风险的独立职能。"
3
反洗钱行政主管部门依法对涉嫌洗钱的可疑交易活动予以核实和查证的行为是()
4
法律规定公司可以为他人提供担保,关于公司对外担保,下列选项正确的是:()
5
对符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所列的异常交易应如何处理?()
6
下列哪项不属于纳入案件责任追究的案件范围()
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