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内控合规
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客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易由()报告。
(A)客户直接报告
(B)客户通过金融机构报告
(C)开立账户的金融机构或者发卡银行报告
(D)人民银行向上级行报告
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1
以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大或巨大的,构成()
2
银行业金融机构应明确晋升的基本条件,未达到相关行为要求的从业人员不得晋升。
3
客户风险分类不是客户身份识别中的内容,金融机构可以根据自身情况决定是否开展此项工作。--
4
合规总监在案防方面的主要职责包括()
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银行办理账户业务应当遵循()原则。
6
商业银行股东应当遵守法律法规、监管规定和公司章程,依法行使股东权利,履行法定义务。
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