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内控合规
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客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易由()报告。
(A)客户直接报告
(B)客户通过金融机构报告
(C)开立账户的金融机构或者发卡银行报告
(D)人民银行向上级行报告
参考答案
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1
下列哪些账户为挂销类账户()。
2
商业银行破产清算时,在支付清算费用、所欠职工工资和劳动保险费用后,应当优先支付个人储蓄存款的本金和利息。
3
董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将董事长列为案件风险防范第一责任人。
4
案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息,主要包括()
5
下列事项中不属于商业银行市场风险管理职责的是()。
6
可以使用自有资金购买本行发行的理财产品。
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