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内控合规
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在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户风险等级分类并(C)。
（A）冻结账户
（B）终止交易
（C）报告客户可疑交易行为
（D）拒绝交易
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1
商业银行不得为关联方的融资行为提供担保，但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外。
2
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。--
3
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是()。
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以下哪项不是农村中小金融机构案件防控治理工作的目标()。
5
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6
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