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内控合规
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反洗钱行政主管部门依法对涉嫌洗钱的可疑交易活动予以核实和查证的行为是()
（A）现场检查
（B）现场走访
（C）反洗钱调查
（D）高管约谈
参考答案
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1
如果金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告，但金融机构有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断，且提出的未报告理由不具有明显的非合理性或尽职调查工作不存在重大失误，此种情况不能认定为违规。--
2
属于Ⅱ、Ⅲ类账户开户后业务可疑风险特征的有()
3
银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。评为()的，应当给予警示。
4
下列选项中属于合规建设关键方面的是()。
5
对各类检查工作应发现而未发现，应揭露而未揭露，应报告而未报告的，严格追究检查部门和的责任。()
6
银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循依法、公开、公正和效率的原则。
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