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内控合规
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在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
(A)资金来源
(B)经济状况
(C)经营活动
(D)资金用途
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1
银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。
2
商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。
3
巴塞尔委员会制订了一些协议、监理标准与指导原则,以完善与补充单个国家对商业银行监管体制的不足。其中《巴塞尔新资本协议》包含三大支柱,它们是()。
4
公民在法律面前一律平等,属于()
5
鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托社会中介机构对其操作风险管理体系定期进行审计和评价。
6
根据《商业银行风险监管核心指标》,核心负债比例为核心负债与负债总额之比,不应()。
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