下类对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为()。
(A)与可疑类客户建立业务关系时,采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
(B)在可疑客户的业务关系续存期间,全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为
(C)对于可疑类客户,对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级
(D)可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易,应持续进行报告
参考答案
继续答题:下一题


更多内控合规试题
- 1诉前财产保全的申请人在人民法院采取保全措施后,()日内不起诉的,人民法院应当解除保全措施。
- 2《银行业金融机构案防工作评估办法》规定,案防评估监管评价等级:评价结果按百分制计算,综合评分如何划分档次()
- 3公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料,查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级(含)以上公安局、人民检查院、人民法院签发的()。
- 4下列哪项不属于纳入案件责任追究的案件范围()
- 5合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险,但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
- 6金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。--