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内控合规
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客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的,客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应该()
(A)继续为客户办理业务
(B)采取临时冻结账户
(C)中止为客户办理业务
(D)不予理睬
参考答案
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1
银行业金融机构应当每季度对风险偏好至少进行一次评估。
2
银行业金融机构应当建立与业务规模、风险状况等相匹配的信息科技基础设施。
3
下列事项中不属于商业银行市场风险管理职责的是()。
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下列哪些合同纠纷应按照不动产纠纷确定管辖()
5
中国人民银行分支机构对规模较小的地方性法人金融机构(包括村镇银行、农村信用合作社等)开展反洗钱分类评级工作,可以适当()评级流程。
6
加强从业人员营销行为管理,充分尊重银行业消费者的()。
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