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内控合规
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客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的,客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应该()
(A)继续为客户办理业务
(B)采取临时冻结账户
(C)中止为客户办理业务
(D)不予理睬
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1
企业申请开立银行结算账户,应当按规定提交开户申请书,并出具下列开户证明文件()。
2
与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,可以不追究其责任。
3
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。
4
银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有不当行为记录。
5
中国人民银行开展法人金融机构反洗钱分类评级,应当按()对辖区内全部法人金融机构开展评级。
6
《商业银行内部控制评价试行办法》规定内部控制评价应遵循的原则不包括()。
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