银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每()进行一次审核。
（A）季度
（B）半年
（C）一年
（D）两年
参考答案
继续答题：下一题
更多内控合规试题
- 1反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额和可疑交易报告内容要素不全或存在错误的，向金融机构发出补正通知，金融机构在接到补正通知之日起()工作日内补正。
- 2如果金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告，但金融机构有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断，且提出的未报告理由不具有明显的非合理性或尽职调查工作不存在重大失误，此种情况不能认定为违规。--
- 3银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。
- 4以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？
- 5各法人机构法律事务部门应当会同()部门对法律审查人员进行年度考评。
- 6银行业金融机构要严格债券信用评级准入标准，做好债券投资短期管理。
