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内控合规
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银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或账户,至少每()进行一次审核。
(A)季度
(B)半年
(C)一年
(D)两年
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1
银行业金融机构案件的调查实行()负责制
2
金融机构制定可疑交易监测标准时,应参考以下因素()
3
根据《商业银行风险监管核心指标》,核心负债比例为核心负债与负债总额之比,不应()。
4
操作风险管理三大工具分别是()。
5
在智能自助柜台业务办理过程中,客户如需帮助,应给予业务指导,但不得出现()等操作。
6
《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,应适用以下哪种处理方式()
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