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内控合规
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银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或账户,至少每()进行一次审核。
(A)季度
(B)半年
(C)一年
(D)两年
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1
可以做为个人开户证件的有:()
2
对于金融机构来讲,合规是指()必须遵守外部法规,即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求;必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
3
商业银行操作风险包括法律风险、策略风险和声誉风险。()
4
合规负责人应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。--
5
下列合同中可能存在留置权的是()
6
不得通过安排公款存放主体相关负责人员的配偶、子女及其配偶和其他直接利益相关人员就业、升职,或向上述人员发放奖酬等方式进行利益输送。
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