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内控合规
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对于低风险等级客户,各机构位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。
(A)季度
(B)半年
(C)一年
(D)三年
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1
银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。评为()的,应当给予警示。
2
伪造、变造汇票、本票、支票、委托收款凭证、汇款凭证、银行存单、信用证或附随的单据、文件,以及伪造信用卡等金融票证的行为构成()
3
()不是我国《公司法》以股东承担责任的范围和形式、股东人数多少分类的
4
先履行债务的当事人不可以中止履行的情况是()
5
银行业金融机构案件处置三项制度包括()
6
下列事项中不属于商业银行市场风险管理职责的是()。
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