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内控合规
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对于低风险等级客户,各机构位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。
(A)季度
(B)半年
(C)一年
(D)三年
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1
银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中,对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证,造成重大损失的行为构成()
2
商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()。
3
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4
下列哪些属于案件责任人员范围。()
5
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6
上报大额交易报告时,对于预防和打击洗钱犯罪起到的重要意义包括()
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