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内控合规
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按照法律规定,在辽宁范围内,()有权对金融机构违反反洗钱规定的行为,依法给予行政处罚。
(A)辽宁银监局
(B)人民银行市级以上分支机构
(C)人民银行县级分支机构
(D)辽宁银行业管理协会
参考答案
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1
在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的,银行应及时调整其客户风险等级分类并(C)。
2
辽宁省农村信用社辖内每一名员工有责任和义务向本机构或上级机构反洗钱业务主管部门报告可疑交易线索。--
3
商业银行贷款,应当遵守下列()资产负债比例管理的规定。
4
商业银行应当建立健全客户投诉处理机制,制定投诉处理工作流程,定期汇总分析投诉反映事项,查找问题,有效改进服务和管理。
5
以下关于洗钱基本内涵的说法中,正确的是()
6
46.银行业案件防控中"一案四问责"指的是()
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