按照法律规定，在辽宁范围内，()有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。
（A）辽宁银监局
（B）人民银行市级以上分支机构
（C）人民银行县级分支机构
（D）辽宁银行业管理协会
参考答案
继续答题：下一题
更多内控合规试题
- 1银行结算账户是指《人民币银行结算账户管理办法》规定的()。
- 2合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
- 3商业银行设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务，应当对潜在的()进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程。
- 4对于金融机构来讲，合规是指()必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
- 5银行业金融机构案件防控工作联席会议由各组成单位根据工作需要提议，采取()的方式召开。
- 6人民法院审理民事案件应当根据自愿和合法的原则进行调解,调解不成的,应当()
