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内控合规
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金融机构的风险划分标准应向()进行报备。
(A)中国银行业监督管理委员会
(B)中国人民银行
(C)中国反洗钱监测中心
(D)中国银行业协会
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1
关于银行业金融机构从业人员的下列行为,以下做法正确的是()
2
客户洗钱风险分类管理目标有()
3
按照省联社相关制度规定,县级行社法律合规部门定编为()
4
重要岗位员工轮岗可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实。--
5
银行业金融机构要防止以企业、个人名义发放的贷款流入小额贷款公司等影子银行机构,防范员工参与()等活动,严禁员工在影子银行机构中兼职或变相合作。
6
可以使用自有资金购买本行发行的理财产品。
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