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内控合规
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金融机构根据()方法,决定采取客户尽职调查措施的程度。
(A)实质重于形式
(B)风险为本
(C)合规与风险并重
(D)统筹兼顾
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1
规定,商业银行不可经营的业务为()
2
关于分行法律与合规部门向总行法律与合规部门提交合规工作报告的内容,下列表述错误的是()。
3
商业银行各业务条线和分支机构的()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
4
案件风险信息在确认为案件之前,应先纳入案件统计系统。--
5
《商业银行法》中所称的关系人是指:(1)商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属;(2)前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。
6
公司债券的发行主体为()
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