更多内控合规试题
- 1"三证合一"改革过渡期结束后，企业原发营业执照、组织机构代码证、税务登记证停止使用，金融机构应当提示企业及时更换新版营业执照，未()更换且没有提出合理理由的，金融机构应当中止办理业务。
- 2银行或者其他金融机构及其工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，涉嫌下列哪些情形之一的，应予立案追诉刑事责任：()
- 3银行业金融机构对案件处置工作负直接责任。--
- 4下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容()
- 5银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员不得少于()。
- 6对于低风险等级客户，各机构位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每()进行一次集中核对。
