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内控合规
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金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循"了解你的客户"的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的()
(A)控制人
(B)法人
(C)受益人
(D)实际受益人
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1
银行业金融机构应当严格执行()、押、证三分管制度,三者分开保管和使用,人员离岗时,都应落锁入柜。
2
银行业金融机构不得违规新增地方政府融资平台贷款,可以接受地方政府担保兜底。
3
下列合同中可能存在留置权的是()
4
关于分行法律与合规部门向总行法律与合规部门提交合规工作报告的内容,下列表述错误的是()。
5
关于商业银行的内部控制措施,下列表述错误的是()。
6
客户洗钱风险分类管理目标有()
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