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内控合规
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金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循"了解你的客户"的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的()
(A)控制人
(B)法人
(C)受益人
(D)实际受益人
参考答案
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1
反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。--
2
监事会负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
3
中国人民银行开展法人金融机构反洗钱分类评级,应当按()对辖区内全部法人金融机构开展评级。
4
商业银行应当按照《商业银行市场风险指引》的要求,建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。以下不属于市场风险管理体系基本要素的是()。
5
各级银行业监管部门应加强对银行业金融机构吸收公款存款业务的监督检查
6
银行对账方面,不得存在以下行为。()
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