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内控合规
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反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额和可疑交易报告内容要素不全或存在错误的,向金融机构发出补正通知,金融机构在接到补正通知之日起()工作日内补正。
(A)1
(B)3
(C)5
(D)10
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1
编造引进资金、项目等虚假理由,以非法占有为目的,诈骗银行或者其他金融机构的贷款,数额较大的,构成()
2
银行业金融机构应配备专人负责从业人员行为管理。
3
对于银行业金融机构吸收公款存款业务中的违法违规行为,各级监管部门应依法予以提示和纠正,并采取相应的监管措施和行政处罚。
4
银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。评为()的,应当给予警示。
5
客户风险分类不是客户身份识别中的内容,金融机构可以根据自身情况决定是否开展此项工作。--
6
银行营业网点在审核个人身份证件后,拒绝为该客户办理相关业务的情形包括()
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