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内控合规
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反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额和可疑交易报告内容要素不全或存在错误的,向金融机构发出补正通知,金融机构在接到补正通知之日起()工作日内补正。
(A)1
(B)3
(C)5
(D)10
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1
法人机构在制订轮岗计划和方案时要注意同一营业机构的委派会计(授权经理)和网点负责人在轮岗时不能()进行。
2
银行业金融机构应当建立与业务规模、风险状况等相匹配的信息科技基础设施。
3
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,在合规职能的组织架构和责任安排方面,银行必须遵守的两条原则是()。
4
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,案防制度制定和执行的第一责任人为()
5
企业账户资料完整性事后核查包括()。
6
合规负责人应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。--
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