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内控合规
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反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额和可疑交易报告内容要素不全或存在错误的,向金融机构发出补正通知,金融机构在接到补正通知之日起()工作日内补正。
(A)1
(B)3
(C)5
(D)10
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1
()是目前操作风险识别与评估的主要方法中运用最广泛、最成熟的。
2
下列哪种情况出现时,直重新识别客户?()
3
各法人机构要充分认识对账工作的重要性,通过下列哪种方式确保对账成功,切实保证客户和银行的资金资产安全。()
4
银行业金融机构应当设立或者指定部门负责全面风险管理,牵头履行全面风险的日常管理。
5
金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括和两类。()
6
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定,成功堵截的案件,不纳入案件统计。--
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