更多内控合规试题
- 1依据《辽宁省农村信用社2017年度案件防控工作指导意见》的相关要求，各法人机构至少每年召开次案防联席会议。()
- 2银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，该款刑法规定的罪名是：()
- 3可疑交易符合()情形的，金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
- 4下列哪一项不是商业银行操作风险管理的内部控制措施？()
- 5商业银行股东应当遵守法律法规、监管规定和公司章程，依法行使股东权利，履行法定义务。
- 6金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。--
