更多内控合规试题
- 1合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、()，各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
- 2下列哪种情况不是合同无效的情形()
- 3银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。
- 4法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改使反洗钱合规情况持续恶化的，直接评定为()机构。
- 5银行业金融机构分支机构是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
- 6甲是某支行柜员，一天一客户乙拿着20万元来到该行办理存款业务，甲谎称银行计算机业务系统故障，无法对存折进行打印，只能手签，遂在乙的存折上书写了存款20万元，但实际并未入账。请问甲的行为触犯了我国刑法中的()
