更多内控合规试题
- 1根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部()风险管理活动。
- 2商业银行认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的真实性、完整性和合法性，并按规定登记客户和代理人信息。
- 3农村合作金融机构在对信用证、承兑、担保等表外信贷资产分类时，要将该客户近期的表内业务分类情况作为重要参考依据。原则上，对该客户表外信贷资产分类不得低高于其近期表内信贷资产的分类类别。
- 4商业银行应将须交付的网银安全工具当场交给客户本人，并提醒客户核对网银安全工具的编号与业务申请书上编号的一致性。
- 5银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。
- 6银行业务授权方面，不得存在以下行为。()
