更多内控合规试题
- 1行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等。
- 2《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。--
- 3银行业金融机构应当按照风险匹配原则，严格区分公募与私募、批发与零售、自营与代客等不同产品类型，充分披露产品信息和揭示风险，将投资者分层管理落到实处。
- 4金融机构应当报告自然人客户银行账户与其他银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值1万以上(含)的跨境款项划转。
- 5政复议机关履行行政复议职责，应当遵循()的原则，坚持有错必纠，保障法律、法规的正确实施
- 6下列关于客户身份识别制度的说法正确的有()
