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内控合规
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金融机构应当报告自然人客户银行账户与其他银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值10万美元以上(含)的境内款项划转。
(A)10万
(B)50万
(C)100万
(D)200万
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1
股东可以使用委托资金入股商业银行。
2
公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大或巨大的,构成()
3
商业银行的会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
4
各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在柜员卡使用方面,不得存在以下哪些行为:()
5
商业银行各业务条线和分支机构的()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
6
只有面向高资产净值、私人银行和机构客户发行的银行理财产品,可投资于境内二级市场股票、未上市企业股权等权益类资产。
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