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内控合规
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金融机构应当报告客户当日单笔或累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值1万美元(含)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
(A)1万
(B)5万
(C)10万
(D)20万
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1
申请设立银行业金融机构,国务院银行业监督管理机构应当对股东的()进行审查。
2
关于代理他人存款5万元以下的,金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,()采取相关客户身份识别措施。
3
金融机构在履行反洗钱义务过程发现涉嫌犯罪的应当()。
4
下列哪项不属于纳入案件责任追究的案件范围()
5
法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题,组织落实整改,及时向人民银行报告整改情况。C类及以下机构应当由单位负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每()向中国人民银行报告整改落实情况。
6
股份有限公司中,代表以上表决权的股东或者以上董事或者监事会,可以召开董事会临时会议()
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