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内控合规
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金融机构应当根据业务实质重于形式的原则,以()为交易监测单位,按照《大额和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。
(A)客户
(B)账户
(C)交易
(D)机构
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1
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
2
商业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为其审计。
3
我国商业银行的资本充足率不得低于()。
4
董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将董事长列为案件风险防范第一责任人。
5
先履行债务的当事人不可以中止履行的情况是()
6
银行业金融机构自查发现案件的情形包括下列哪几种?()
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