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内控合规
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()是指银行因违反法律或法律不完善、不明确情况下发生交易行为,导致银行不能履行合同、发生诉讼或其他法律纠纷,对银行造成不利影响和损失的可能性。
(A)流动性风险
(B)国家风险
(C)操作风险
(D)法律风险
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1
要强化突击检查,采取()的"特别检查"、"飞行检查"等方式,调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。
2
根据《票据法》,下列关于票据权利的说法,正确的有()
3
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化,它通过行动和言语建立起()在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。
4
商业银行严禁购买保险以及与第三方签订合同,并将其作为缓释操作风险的一种方法,
5
下列关于操作风险的说法,不正确的是()。
6
深入剖析重大案件和典型案例,及时进行风险提示,举一反三,防止()案件多次发生
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