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内控合规
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()是指银行因违反法律或法律不完善、不明确情况下发生交易行为,导致银行不能履行合同、发生诉讼或其他法律纠纷,对银行造成不利影响和损失的可能性。
(A)流动性风险
(B)国家风险
(C)操作风险
(D)法律风险
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1
客户洗钱风险分类管理目标不包括()。
2
社团贷款或银团贷款原则上由主办社(行)和协办社(行)共同认定分类结果。
3
农村商业银行要按照监管部门相关规定,严格审核股东资质,入股前明确告知本行股权管理政策和股东义务,并将持股1%及以上股东的相关信息及其承诺情况进行公示,接受社会监督。
4
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,下列哪些属于银行业金融机构案件风险信息。()
5
公司成立的日期是()
6
下列不属于合规管理中"规"的范围是()。
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