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内控合规
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()是指银行因违反法律或法律不完善、不明确情况下发生交易行为,导致银行不能履行合同、发生诉讼或其他法律纠纷,对银行造成不利影响和损失的可能性。
(A)流动性风险
(B)国家风险
(C)操作风险
(D)法律风险
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1
商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。
2
下列选项中,不符合有限责任公司股东人数的是()
3
关于规章制度合规性审查等相关工作,下列表述错误的是()。
4
以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据?
5
远程集中授权管理办法规定营业网点柜员职责有()。
6
金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括和两类。()
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