登录
注册
首页
->
内控合规
下载题库
()是指银行因违反法律或法律不完善、不明确情况下发生交易行为,导致银行不能履行合同、发生诉讼或其他法律纠纷,对银行造成不利影响和损失的可能性。
(A)流动性风险
(B)国家风险
(C)操作风险
(D)法律风险
参考答案
继续答题:
下一题
更多内控合规试题
1
监事会应监督()合规管理职责的履行情况。
2
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》中从业人员是指与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员,银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员,以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。
3
一般情况下,农信社可以查询、冻结、扣划存款人的储蓄存款--
4
中国人民银行设立(),负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。
5
银行授信方面,不得采取以下手段套取银行信用。()
6
法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改使反洗钱合规情况持续恶化的,直接评定为()机构。
考试