更多内控合规试题
- 1从业人员处罚信息登记制度又称为()
- 2银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供全体从业人员遵循。
- 3合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、()，各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
- 4《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对()进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
- 5公司合并,应当由合并各方签订合并协议.公司应当自作出合并协议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告()
- 6巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为："一种()并报告银行合规风险的独立职能。"
