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内控合规
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"一案四问责"即问案件当事人的责任、问不严格执行规章制度的相关人员责任、问()责任、问发案单位上级领导人责任。
(A)主要负责人
(B)分管负责人
(C)相关负责人
(D)相关知情人
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1
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系的10个工作日内划分其风险等级。--
2
根据《银行业金融机构案防工作评估办法》,银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价,不需要银行业金融机构自我评估。--
3
银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展,重点对下列的分支机构开展评价。()
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反洗钱分类评级是中国人民银行及其分支机构对法人金融机构反洗钱工作的()进行评价。
5
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6
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