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内控合规
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"一案四问责"即问案件当事人的责任、问不严格执行规章制度的相关人员责任、问()责任、问发案单位上级领导人责任。
(A)主要负责人
(B)分管负责人
(C)相关负责人
(D)相关知情人
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1
法人机构应当设置()反洗钱岗位,负责大额和可疑交易报告工作。
2
合规是商业银行高层责任,与其他员工无关。()
3
按照法律规定,公司对下列事项研究决策时应当通过职工代表大会或其他形式听取职工的意见和建议()
4
暂扣或者吊销执照属于()
5
国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。
6
对于金融机构来讲,合规是指()必须遵守外部法规,即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求;必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
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