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内控合规
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下列哪项不属于纳入案件责任追究的案件范围()
（A）错账
（B）挪用资金
（C）诈骗
（D）盗窃
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1
巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为："一种()并报告银行合规风险的独立职能。"
2
客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，金融机构应分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准()，合并提交大额交易报告。
3
()不包括在市场风险中。
4
上报大额交易报告时，对于预防和打击洗钱犯罪起到的重要意义包括()
5
银行营业网点在审核个人身份证件后，拒绝为该客户办理相关业务的情形包括()
6
操作风险评估过程一般从业务管理和风险管理两个层面开展，其遵循的原则一般包括()。
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