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内控合规
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下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部监督机制方面的内容()
(A)强化岗位流程制约
(B)强化业务流程管理
(C)完善稽核体系
(D)完善风险管理构架
参考答案
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1
个人进行金融票据诈骗,数额在()万元以上的,涉嫌下列情形之一的,应予刑事案件立案追诉:
2
46.银行业案件防控中"一案四问责"指的是()
3
合规部门在案防方面的具体职责包括:审批本机构案防管理政策、制度和操作规程。
4
金融机构要采取三项措施预防洗钱活动,这三项措施不包括以下哪一项()
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46.银行业案件防控中"一案四问责"指的是()
6
银行业金融机构应配备专人负责从业人员行为管理。
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