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内控合规
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下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容()
(A)公司治理
(B)外部环境
(C)技术防范
(D)信息披露
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1
()是指银行因违反法律或法律不完善、不明确情况下发生交易行为,导致银行不能履行合同、发生诉讼或其他法律纠纷,对银行造成不利影响和损失的可能性。
2
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称主要自然人股东是指持有或控制商业银行5%以上股份或表决权的自然人股东。
3
重要岗位员工轮岗可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实。--
4
银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。
5
业务条线部门的操作风险管理职责不包括以下哪一项?()
6
下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容()
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