更多内控合规试题
- 1中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构反洗钱分类评级结果，可以采取()等有针对性的监管措施。
- 2金融机构应()根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。
- 3商业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为其审计。
- 4以下不属于商业银行内部控制目标的是()。
- 5以国债、金融债券、本机构定期存单、100%的保证金作为质物的质押贷款，当贷款本金或利息逾期未超过90天，且质物归属不存在任何争议、质押手续完备、质押率低于90%时，一般划为正常贷款。
- 6银行业金融机构分支机构是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
