更多内控合规试题
- 1下列哪种情况出现时，直重新识别客户？()
- 2企业银行结算账户管理协议应当明确开户网点与企业双方的权利、义务和责任，内容包括但不限于()。
- 3商业银行应当建立健全客户投诉处理机制，制定投诉处理工作流程，定期汇总分析投诉反映事项，查找问题，有效改进服务和管理。
- 4法律审查人员可对业务部门提交送审事项采取形式和实质审查相结合的方式--
- 5商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。
- 6自2016年12月1日起，银行和支付机构提供转账服务时应当向存款人提供()等多种转账方式选择，存款人在选择后才能办理业务。
