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内控合规
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()是指不履行或未有效履行监督、检查职责,应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。
(A)对案件发生负有管理、领导责任的人员
(B)对案件发生负有监督责任的人员
(C)案件责任人员
(D)主要涉案人员
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1
银行业金融机构要防止以企业、个人名义发放的贷款流入小额贷款公司等影子银行机构,防范员工参与()等活动,严禁员工在影子银行机构中兼职或变相合作。
2
请问下列人员中应对反洗钱内部控制负有责任的有()
3
银行业金融机构应明确晋升的基本条件,未达到相关行为要求的从业人员不得晋升。
4
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工不得()作为内部管理制度的重要内容。
5
银行业监督管理机构进行现场检查时,检查人员不得少于()。
6
下列哪项不属于中小金融机构案件责任追究必须坚持的原则()。
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