()是指不履行或未有效履行监督、检查职责,应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。
(A)对案件发生负有管理、领导责任的人员
(B)对案件发生负有监督责任的人员
(C)案件责任人员
(D)主要涉案人员
参考答案
继续答题:下一题
更多内控合规试题
- 1《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》(银发(2012)178号)对以下哪些方面进行了规定()
- 2商业银行设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务,应当对潜在的()进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。
- 3《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》明确存在下列哪些情形之一的属于重大、恶性案件?()
- 4银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循依法、公开、公正和效率的原则。
- 5商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖各项业务流程和管理活动,覆盖所有的部门、岗位和人员。
- 6银行是一个高风险行业,也是竞争性行业,其核心竞争力集中反映在对()的管控能力上。