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内控合规
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各银行业金融机构要形成风险排查机制，()向监管机构报送排查情况。
（A）按月
（B）按季
（C）按旬
（D）按年
参考答案
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1
银行业金融机构应当按照风险匹配原则，严格区分公募与私募、批发与零售、自营与代客等不同产品类型，充分披露产品信息和揭示风险，将投资者分层管理落到实处。
2
银行业监督管理机构根据()的要求,可以采取措施进行现场检查()
3
同业业务应由银行业金融机构总部统一管理、集中审批。
4
对于符合下列条件的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告：()
5
银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为，重点考察是否有不当行为记录。
6
高级管理层确保合规政策得到遵守的职责是使其承担下述()责任，即一旦发现违规问题就要确保采取适当的补救性或措施。
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