更多内控合规试题
- 1各金融机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施，并将其有机纳入()制度体系，构建一套"事前、事中、事后"全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程。
- 2关于代理他人存款5万元以下的，金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，()采取相关客户身份识别措施。
- 3法律规定公司可以为他人提供担保，关于公司对外担保，下列选项正确的是：()
- 4关于分行法律与合规部门向总行法律与合规部门提交合规工作报告的内容，下列表述错误的是()。
- 5银行业金融机构不得违规新增地方政府融资平台贷款，可以接受地方政府担保兜底。
- 6可疑交易特征包括()。
