更多内控合规试题
- 1根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是()。
- 2商业银行应当建立健全客户投诉处理机制，制定投诉处理工作流程，定期汇总分析投诉反映事项，查找问题，有效改进服务和管理。
- 3全面风险管理职能部门应当对风险限额进行监控，并向监事会报送风险限额使用情况。
- 4银行是一个高风险行业，也是竞争性行业，其核心竞争力集中反映在对()的管控能力上。
- 5在智能自助柜台业务办理过程中，客户如需帮助，应给予业务指导，但不得出现()等操作。
- 6在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，确认其身份和有关交易是否可疑。--
