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内控合规
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要强化突击检查,采取()的"特别检查"、"飞行检查"等方式,调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。
(A)定期
(B)不定期
(C)一月一次
(D)一季一次
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1
甲银行工作人员制作虚假的银行存单交付张三属于()
2
银行业金融机构应当每季度对风险偏好至少进行一次评估。
3
自我风险评估是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。
4
银行对贷款个人客户的身份识别中,要通过了解(),审核个人客户的贷款目的和性质。
5
银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。
6
伪造、变造汇票、本票、支票、委托收款凭证、汇款凭证、银行存单、信用证或附随的单据、文件,以及伪造信用卡等金融票证的行为构成()
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