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内控合规
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要强化突击检查,采取()的"特别检查"、"飞行检查"等方式,调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。
(A)定期
(B)不定期
(C)一月一次
(D)一季一次
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1
合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
2
STM按照物理外观分为()。
3
银行业金融机构应配备专人负责从业人员行为管理。
4
营业机构要提高委派会计(授权经理)的轮岗频率,轮岗期限最长不超过()年,轮岗率100%。
5
自2016年12月1日起,银行和支付机构提供转账服务时应当向存款人提供()等多种转账方式选择,存款人在选择后才能办理业务。
6
下列对物权的表述中不正确的是()。
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