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内控合规
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银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。评为()的,应当给予警示。
(A)绿牌
(B)黄牌
(C)红牌
(D)蓝牌
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1
在智能自助柜台客户办理需要审核的业务时,业务审核员负责审核客户身份信息一致性,身份核实不一致或确认非本人办理的,须与客户说明不能办理此业务的原因。审核要点包括()。
2
银行业金融机构应及时对行为守则进行更新和修订,以适应经营环境和监管要求的变化。
3
董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
4
合规是()的责任。
5
银行或者其他金融机构及其工作人员违反国家规定发放贷款,涉嫌下列哪些情形之一的,应予立案追诉刑事责任:()
6
对法治的核心正确理解的是()
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