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内控合规
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从业人员处罚信息登记制度又称为()
（A）"红名单"制度
（B）"灰名单"制度
（C）"黄名单"制度
（D）"黑名单"制度
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1
为减少环境因素导致案件风险发生的可能性，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过()年
2
合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与、()、和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。
3
银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。
4
商业银行应严格界定和区分银行资产和客户资产，进行有效的风险隔离管理，对客户的资产进行充分保护。--
5
对于()万元(含)以上大额业务和需要报各法人机构的上级机构咨询的贷款业务必须取得《法律审查意见书》，并将其作为贷款业务要件归档保管。
6
下列哪项不属于纳入案件责任追究的案件范围()
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