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内控合规
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建立和完善案件、案件风险信息()制度，做好案件、案件风险信息的登记、汇总和统计分析工作。
（A）报告
（B）分析
（C）统计
（D）台账
参考答案
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1
如果金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告，但金融机构有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断，且提出的未报告理由不具有明显的非合理性或尽职调查工作不存在重大失误，此种情况不能认定为违规。--
2
法人银行业金融机构应建立和完善()系统，提高通过技术手段防范案件的能力。
3
银行授信方面，不得采取以下手段套取银行信用。()
4
商业银行股东应当遵守法律法规、监管规定和公司章程，依法行使股东权利，履行法定义务。
5
董事会可授权下设相关委员会履行其员工行为管理部分职责。
6
商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每月开展一次全面的外包业务风险评估.
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