更多内控合规试题
- 1银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括()。
- 2抵押是担保的一种方式，根据《物权法》，下列说法正确的是()
- 3巴塞尔委员会制订了一些协议、监理标准与指导原则，以完善与补充单个国家对商业银行监管体制的不足。其中《巴塞尔新资本协议》包含三大支柱，它们是()。
- 4银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，该款刑法规定的罪名是：()
- 5客户通过在境内金融机构开立的账户或境内银行卡所发生的大额交易，由()或发卡银行报告。
- 6可疑交易符合()情形的，金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
