登录
注册
首页
->
内控合规
下载题库
银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性()管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。
（A）员工行为
（B）案件防控
（C）违规积分
（D）员工问责
参考答案
继续答题：
下一题
更多内控合规试题
1
金融机构应()根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。
2
合规部门在案防方面的具体职责包括：审批本机构案防管理政策、制度和操作规程。
3
商业银行合规管理部门同时具备内部审计职能。()
4
银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。评为()的，应当给予警示。
5
银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
6
()是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。
考试
