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内控合规
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要按照"()"和"开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程"的原则,强化规制建设。
(A)内控优先、制度先行
(B)内控优先
(C)制度先行
(D)以人为本、科学发展
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1
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,下列选项中不属于银行合规职能的是()。
2
以汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单出质的,有权利凭证的,质权自权利凭证( )时设立
3
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列哪些情形之一的,应予立案追诉刑事责任:()
4
金融机构应当报告非自然人客户银行账户与其他银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值20万美元以上(含)的款项划转。
5
下列选项哪些为抵押担保审查要点()
6
《商业银行内部控制评价试行办法》规定内部控制评价应遵循的原则不包括()。
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