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内控合规
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要按照"()"和"开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程"的原则,强化规制建设。
(A)内控优先、制度先行
(B)内控优先
(C)制度先行
(D)以人为本、科学发展
参考答案
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1
规定,商业银行不可经营的业务为()
2
合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险,但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
3
下列说法中,错误的是()
4
在智能自助柜台业务办理过程中,客户如需帮助,应给予业务指导,但不得出现()等操作。
5
股东可以使用委托资金入股商业银行。
6
银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的,不得开展该项业务。
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