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内控合规
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要按照"()"和"开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程"的原则,强化规制建设。
(A)内控优先、制度先行
(B)内控优先
(C)制度先行
(D)以人为本、科学发展
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1
商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度,禁止营业网点员工在本网点代理他人开户。
2
根据《银行业金融机构案防工作评估办法》,银监会及其派出机构对银行业金融机构进行评价,评价结果按百分制计算,综合评分()以上为"绿牌"。
3
行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等。
4
商业银行应当保证存款本金和利息的支付,不得拖延、拒绝支付存款本金和利息。
5
甲是某基层行社的信贷人员,利用职务便利向其做生意的表弟发放了无担保的信用贷款,甲的行为触犯了我国刑法中的()
6
建立和完善案件、案件风险信息()制度,做好案件、案件风险信息的登记、汇总和统计分析工作。
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