更多内控合规试题
- 1商业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为其审计。
- 2下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责()
- 3以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，涉嫌下列哪些情形之一的，应予立案追诉刑事责任：()
- 4"三证合一"改革过渡期结束后，企业原发营业执照、组织机构代码证、税务登记证停止使用，金融机构应当提示企业及时更换新版营业执照，未()更换且没有提出合理理由的，金融机构应当中止办理业务。
- 5金融机构应当报告自然人客户银行账户与其他银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值1万以上(含)的跨境款项划转。
- 6按照相关法律规定，如在贷款期间，抵质押物毁损、灭失或被征收(如动迁)等，农信社可就相关的保险金、赔偿金或补偿金等优先受偿--
