更多内控合规试题
- 1赵某以牟利为目的，套取信用社信贷资金高利转贷给他人，违法所得数额较大，他的行为构成了高利转贷罪--
- 2《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式()
- 3下列关于期间的计算,下列哪一选项是正确的()
- 4下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容()
- 5商业银行应当建立健全客户投诉处理机制，制定投诉处理工作流程，定期汇总分析投诉反映事项，查找问题，有效改进服务和管理。
- 6根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的()。
