更多内控合规试题
- 1银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。
- 2上报大额交易报告时，对于预防和打击洗钱犯罪起到的重要意义包括()
- 3按照省联社相关制度规定，县级行社法律合规部门定编为()
- 4银行业金融机构对案件处置工作负直接责任。--
- 5巴林银行交易员NICKLEESON未经授权在新加坡国际货币交易所从事东京证券交易所日经225股票指数期货合约交易失败，致使巴林银行亏损6亿英镑，至此巴林银行宣布倒闭。此案例反映的是哪种类型的银行风险?()
- 6国务院银行业监督管理机构的派出机构在()的授权范围内，履行监督管理职责。
